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华尔街警长:斯皮策,打败总裁格拉索

2020-08-09 09:13来源:kjc外汇网编辑:kjc人气:


  华尔街有着悠久的历史。由于各州都有自己不同的证券法,自20世纪30年代证券交易委员会(SEC)成立以来,随着联邦证券监管职能的扩大,国家对证券的监管职能逐渐让位。华尔街的监管责任由证券及期货事务监察委员会承担。现在突然间有一位不起眼的纽约州司法部长,不仅让很多华尔街大牌陨落,连纽约证券交易所总裁格拉索都与此也没有办法。

  首次重写华尔街监管的潜规则

  斯皮策是纽约人,他今年45岁。他是民主党的成员。他毕业于普林斯顿大学,后来在哈佛大学学习。毕业后,他担任律师和检察官。 1999年,39岁的斯皮策以克林顿式的政策击败了强大的手,当选纽约州检察长,并擅长打击有组织犯罪,枪支管理和空气污染,但在位时间的名气仍然局限于当地直到2002年。

华尔街警长:斯皮策,打败总裁格拉索

  当时,有传言称华尔街分析师建议投资者“购买”一些持续暴跌的科技股并从中获利,这已经众所周知,但没有足够的证据可以有效起诉。斯皮策调查小组对大型投资银行进行了调查,例如美林(Merrill Lynch)对大海捞针的态度。 2002年,调查人员在一批电子邮件中发现美林证券分析师降低了之前被评为“买入”的GoTo.com的投资评级,因为它没有给银行的投资银行业务带来更多证据,Merrill林奇花了1亿美元在庭外和解中定居下来。与此同时,在斯皮策的示范作用下,联邦,州和行业自律机构对华尔街前所未有的规模展开了调查。最终,摩根士丹利和第一波士顿等12家顶级投资银行投降。价值14亿美元的——相当于2001年该行业总利润的7%罚款,并且多年来改变了商业模式,这在华尔街历史上从未出现过。

  2003年5月,斯皮策在收到关于共同基金市场后果的报告后,对Canary,美国银行,Jun Lee和Strong进行了调查并提起诉讼。由于美国共同基金行业规模庞大,总资产高达7万亿美元,9500万美国人将其视为财务管理的主要工具。影响非常大。在斯皮策的调查下,普特南投资公司的首席执行官劳伦斯·拉瑟(Lawrence Rather)等众多华尔街知名人士纷纷倒闭。丑闻发生后六个月内,美国银行和斯皮策等共同基金公司达成的四项和解协议达到了16.5亿美元。美国证券交易委员会主席唐纳森再一次落后,被斯皮策震惊,并积极纠正共同基金行业。他还发布了一系列“要求共同基金拥有独立董事”和“禁止共同基金指定经纪商”新规则。受此影响,英国,法国,荷兰等国也纷纷调查其共同基金。在不到两年的时间里,斯皮策已经扼杀了许多华尔街有影响力的人物。他讨厌惩罚,成为美国社会正义的象征。他被称为“人民律师”和“华尔街警长”,但他认为解决华尔街非法经营问题仍然“远非”这些。 2004年5月,斯皮策向纽约证券交易所总裁格拉索开枪,要求他“吐”至少1亿美元的薪水。

  在格拉索任期内,格拉索将纽约证券交易所上市公司数量翻了一番,成为全球最大的证券交易所。此外,它在“9.11”之后的四个交易日重新开放了交易所。一个让别人妥协的硬汉。面对斯皮策的诉讼,他变得更加困难甚至反诉,不仅要向纽约证券交易所和美国证券交易委员会道歉,还要收回尚未支付的5700万美元。然而,斯皮策声称他最终必须坚决反对格拉索,认为他利用监管权来控制纽约证券交易所的工资和福利委员会。今年6月,纽约证券交易所人力资源部门负责人弗兰克和梅塞尔人力资源咨询公司与斯皮策达成了协议,承认为格拉索提供虚假信息以获得高薪。现在,斯皮策对赢得诉讼越来越有信心,让格拉索感觉像是一针,并希望尽快结婚。

  保险业面临着类似地震的变化

  2004年10月,斯皮策采取了最新行动。 14日,他将全球最大的保险公司经纪商—— Marsh告上法庭,罪名是操纵价格和欺诈性的公司客户。一些大型保险公司也参与此案,包括美国国际集团(AIG),哈特福德金融服务集团,ACE和慕尼黑再保险的美国分公司。刚刚从飓风季节出现的美国保险业受到另一场“飓风”袭击。

  早在2004年初,斯皮策就开始调查美国保险业保险公司向保险公司经纪商支付的“成功奖励”。对于保险经纪人,其中一项责任是为被保险人提供最大的保险。但是,在实际经营中,由于保险公司提供了“成功报酬”,变相退税,保险经纪商忽略了被保险人的利益,为此额外赔偿,甚至隐瞒和欺诈客户推行保单。

  由于斯皮策的监管行动,马什立即撤销了保险风险服务的首席执行官,并暂停了四名员工的职责。美国国际集团的两名高级管理人员也对“调度欺诈”的头等重罪表示认罪,而ACE助理副总裁亚伯兰也承认了“媒体干扰竞争”的指控。

  “相信我,这只是一个开始,”斯皮策在指控说保险业猖獗,他将进行比前一次更广泛的调查,涉及保险业的几乎所有方面。其他美国保险公司和保险公司经纪商可能面临刑事和民事指控。摩根大通分析师指出,随着调查的深入,我不知道会出现多少黑洞,财产保险业正在发生地震变化。斯皮策再次震惊华尔街股市。由于担心调查将进一步升级,投资者开始大幅抛售保险股,保险股大幅下挫。斯皮策宣布调查后仅仅两天,就有数百亿美元的市值。 Marsh的股价在两天内下跌了37%,市值损失了90亿美元,而AIG的股价下跌了10%。

  华尔街受共和党的影响

  然而,由于斯皮策担任华尔街警长,无论他如何对投资银行,共同基金或今天的保险业做过什么,令人难以置信的是他没有逮捕任何经理。斯皮策曾告诉《财富》,重要的是“改变规则的过程”,而不是让人入狱。但他为什么选择改变华尔街的规则呢?

  传统上,华尔街一直青睐共和党,这代表了大公司的利益。每次总统竞选都是针对共和党人的。根据美国竞选筹资委员会提供的数据,2000年美国总统竞选活动中共有40%以上的共和党赞助商来自金融业,而其中只有19%是民主党。华尔街也受到共和党的庇护。布什的美国证券交易委员会主席佩特是一位坚定的共和党人,唐纳森是布什家族的密友。但斯皮策是民主党人。来自纽约当地司法部门,他将触及手进入华尔街并举行共和党。共和党政客也不得不称他为民主军械库中最危险的武器。

  我想知道2004年初,当民主党提名初选时,斯皮策早早起来为民主党总统候选人克里喝彩,这是克里的忠实支持者。 10月中旬,随着总统大选的全面展开,斯皮策对华尔街第171772号保险业进行的大规模调查,无法从政治方向创造一些联想。

  美国《新闻周刊》透露,斯皮策也担心向华尔街开刀,而他在哈佛大学和普林斯顿大学的校友将切断他的经济援助并破坏他的政治生涯。然而,事实是,华尔街的投资银行和共同基金已向他屈服,而最近的保险业也将以手的价格变得轻而易举。斯皮策是众所周知的,并已成为公众和“最嫉妒”的政治家的焦点。他已经成为民主党的后起之秀,很可能竞选下一任纽约州长。

(本文主要讲述:华尔街警长:斯皮策,打败总裁格拉索,希望你从中受益)

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